证券类私募管理人必须申请入会

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基金业协会明文规定证券类私募基金管理人限期2018年1月31日前完成入会申请! 已发行过首只产品的证券类非会员私募管理人需在2018年1月31日前申请入会!根据中基协《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》要求,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内需备案首只私募基金产品,未备案产品者基金业协会将注销该私募基金管理人登记。11月10日的入会通知涉及私募管理人基本涵盖了证券类私募管理人的全员。虽说之前也有管理人陆续收到来自协会的入会邀请函,但不同的是,此次通知协会明确了证券类私募管理人提交入会材料的时间截点是在“2018年1月31日前”。距离2018年1月31日,已不足80天!

1入会法规依据哓区乜痰①根据15年修订的《基金法》第108条,基金管理人应当加入基金行业协会。②根据 《芍乱培岘私募投资基金管理暂行条例》(征求意见稿)第三十二条规定:“私募基金管理人、私募基金托管人应当加入基金行业协会,接受基金行业协会的自律管理。”③《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)第五条规定:“私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。”④《 证券投资基金业协会会员管理办法》第二条规定:“基金管理人、基金托管人应当按照法律法规的规定,加入 证券投资基金业协会(以下简称协会)成为会员。基金 机构等其他机构可以加入协会成为会员;按照规定在协会登记的基金 机构,应当按照法律法规的规定加入协会成为会员。”

2一粑颇岔鲷、入会法规依据 【1】根据15年修订的《基金法》第108条,基金管理人应当加入基金行业协会。【2】榄蝈蒈缩根据 《私募投资基金管理暂行条例》(征求意见稿)第三十二条规定:“私募基金管理人、私募基金托管人应当加入基金行业协会,接受基金行业协会的自律管理。”【3】《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)第五条规定:“私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。”【4】《 证券投资基金业协会会员管理办法》第二条规定:“基金管理人、基金托管人应当按照法律法规的规定,加入 证券投资基金业协会(以下简称协会)成为会员。基金 机构等其他机构可以加入协会成为会员;按照规定在协会登记的基金 机构,应当按照法律法规的规定加入协会成为会员。”

3二、入会有哪些好处?【1】私募想要拥有投顾资格必须要先成为中基协会员。中基协《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号-委托第三方机构 投资建议 》【2】成为会员的创投私募有可能享受股份限售期缩短的优惠,可以享受到会费减免等差异化会员 。创投类私募入会审核将优先 。【3】是想要开展股转系统做市业务的条件之一。【4】是成为机构间私募产品报价系统参与人的条件之一。

4三、入会申请流程 【1】第一步:上传会员登记信息;

5【2】第二步:完善会员信息

6【3】第三步:提交法律意见书 若此前未曾提交过登记法律意见书的管理人,入会资料上传的界面会多出一个法律意见书的页签(如下图所示)。需在AMBERS系统上传入会法律意见书。

7三、入会申请需要的材料会员登记信息上传材料内容:【1】未来一年的持续经营计划;包括但不限于:1、满足一年持续经营的资本金或其他收入来源,与支出预算进行比较以确认机构是否有足够的资金支持其持续经营;2、未来一年的大致投资标的或投资方向;3、持续经营的合规风控措施介绍;4、未来一年基金产品的正常清盘、延期清盘、提前清盘和产品转让等计划【2】历史经营情况说明;包括但不限于:1、最近三年备案的基金产品信息,包括基金名称、存续时间、产品规模、实际投资标的等情况;2、过去三年私募基金管理人的收入、费用和利润等情况;3、因经营活动获得的奖励或收到的处罚等情况;三、营业场所的产权证或者租赁合同;四、资本验资证明文件;

已发行过首只产品的 证券类 非会员 私募管理人需在2018年1月31日前申请入会!

若此前未曾提交过登记法律意见书的管理人,入会资料上传的界面会多出一个法律意见书

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